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审计稽核部积极探索担保行业内审模式 喜获市级表彰

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【摘要】:
近期,集团选送的《2010年度担保风险分类专项审计》项目在重庆市审计局2011年度内部审计项目评选中荣获优秀项目奖,评分名列全市第二名;审计稽核部殷孟君总经理荣获“重庆市审计工作先进个人”称号。这是市级审计主管部门对我集团审计工作的高度肯定。???集团审计部门自2008年成立以来,在集团领导的关心指导和各部门、分公司的密切配合下,紧紧围绕集团中心工作,以风险为先导,突出重点,求真务实,严谨细致,积

    近期,集团选送的《2010年度担保风险分类专项审计》项目在重庆市审计局2011年度内部审计项目评选中荣获优秀项目奖,评分名列全市第二名;审计稽核部殷孟君总经理荣获“重庆市审计工作先进个人”称号。这是市级审计主管部门对我集团审计工作的高度肯定。

    集团审计部门自2008年成立以来,在集团领导的关心指导和各部门、分公司的密切配合下,紧紧围绕集团中心工作,以风险为先导,突出重点,求真务实,严谨细致,积极开展各项内部审计工作,加强审计质量控制,取得较好成效,2009至2011年度连续3年在重庆市审计局内审项目检查评选中获得优秀项目奖。

    针对担保行业监管体系不完善、风险性高的特性,审计稽核部在实践中逐步探索出适应担保企业和行业发展的内部审计模式。一是开展内控评价,发现内控缺陷,填补内控盲点和薄弱环节。特别为适应集团推进跨区域发展战略,及时对分公司开展内控检查,促进其管理规范化,加强集团在授权管理、人事薪酬、绩效考核、业务制度、操作流程等方面的统一管控。目前分公司内控建设初见成效,治理结构得以改善,内控环境得到优化。

    二是高度关注风险,实施担保风险分类审计,对集团担保项目风险分类政策和标准进行评估,对分类程序和遵循性进行审计,对分类结果的准确性及偏离度进行评价,规范了担保风险分类工作,强化保后管理,增强担保风险防控能力。

    三是突破传统的财务审计领域,重视对重点业务项目、环节的专项审计,先后开展业务合同、反担保条件落实等专项审计,从中发现管理问题,及时在关键点采取防范措施,减少操作风险,促进管理精细化。

    四是实施审计创新,及时跟进IT技术在业务层面的深入应用,突破常规审计业务,将IT风险作为集团治理的关键点,协同外聘IT安全专业机构,查找IT系统的薄弱环节和系统安全管理方面的漏洞,对IT系统风险和安全进行评估,对系统中业务流程、内部控制等方面提出审计建议,进一步优化系统流程,增强IT系统的安全性和有效性。

    五是注重审计成果运用,推动审计工作切实解决存在问题。一方面对审计中发现的重大共性问题进行汇总整理,提出改进措施建议,加强与相关职能部门的配合,责成问题单位认真整改,确保落到实处;另一方面通过编写《不良担保审计案例》印发全集团学习,对不良担保项目的成因进行分析,避免重蹈复辙;同时还联系市审计局专家举办《担保公司风险识别及防范策略》讲座,提高员工风险识别防范能力。

    六是夯实基础,加强审计质量控制。根据国家相关法规,结合担保业自身特点,先后制定了《内部审计管理办法》、《内部审计工作实施办法》,统一集团审计工作标准;制定了《常用审计文书格式模板》、《审计处理处罚暂行规定》,规范内部审计行为;以国家内审准则为标准,在审计程序规范、审计文书齐全、审计档案标准上狠下功夫,促进了内审工作的规范化。